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Capacitación y Asesoría PLD/FT

  • Talleres de preparación para certificación de oficiales de cumplimiento.

  • Elaboración / actualización de manuales de PLD/FT.

  • Capacitación de PLD/FT.

  • Asesoria para la adecuación e implementación de sistemas Automatizados de PLD/FT.

  • Programas de Consultoría Integral y Asesoría Continua en PLD/FT.

  • Elaboración y actualización de la normativa para dar cumplimiento a las disposiciones,

  • Full compliance.

  • Capacitacion anual o por area.

  • Capacitacion para la certificación en materia de PLD/FT.

Auditoria PLD/FT

El objetivo principal del trabajo es desarrollar una revisión sobre el estado que guarda el sistema interno de cumplimiento en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, de acuerdo con las Disposiciones específicas de cada intermediario financiero ya sean: SOFOM, SOCAP, SOFIPO, Centro cambiario, etc.

Nuestro Metodo:
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  1. Revisión documental

  2. Identificación de nivel de cumplimiento

  3. Identificación de riesgos

  4. Conclusión de Auditoría (Generación del dictamen de auditoría en PLD/FT para efectos de reporte a la CNBV.)

  5. Entrega del informe.

Etapas de nuestro examen:
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Revisión Previa: Se realiza dentro del ultimo trimestre del año con la finalidad de identificar el nivel de eficiencia en materia de PLD/FT.
 
Revisión Final: Se realiza en los meses de enero y febrero con la cual se genera el dictamen de auditoria para su presentación a la CNBV.

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